Tarayya Dokar № 39-FZ "A cikin Securities Market": Key

Tarayya Dokar 39-FZ shirya dangantakar tasowa dangane da bayar da wurare dabam dabam na kudi kida, ko da kuwa da irin issuer, da dokokin da aka kafa, kuma aiki na sana'a mahalarta ciniki dandamali. Mun gaba la'akari da wasu daga cikin kayan abinci na normative yi.

Overview

Akwai daban-daban iri aiki a kasuwa na Securities. Yana yana da za'ayi, yawanci sana'a mahalarta. A halin yanzu quite na kowa kungiyoyi da cewa samar da wasu ayyuka wa masu zuba jari. A key aiki daga cikin mahalarta kasuwa abubuwa don adana da kuma kara babban birnin kasar. Yana tabbatar da ainihin dokoki dauke tsari, kazalika da Central Bank of Rasha. Yana abubuwa a matsayin kayyadewa da kuma a key kula dalĩli.

dila ta aiki

An alaka da hukumar ma'amaloli domin sayan ko sayar da kudi kida. Wadannan ayyukan, daidai da 39-FZ "A cikin Securities Market", gudanar a kansa kudi da kuma a kan kansa madadin bayan da jama'a sanarwar da darajar da sayan sadaukar / aiwatar. Professional mahalarta za su iya aiki tsananin ayyana batutuwa. Sale / sayan shaidu da kuma sauran kudi kida ne da za'ayi da doka abokai wanda suke sayar da abokai, kazalika da jama'a da hukumomi, da idan dacewa dalĩli sadãki dokokin hukumar aikinsu.

kafa yanayi

Dila aiki ya hada da definition:

1. Matsakaicin / m yawan kudi kida domin sayar / sayan.
2. A lokacin da abin da farashin da aka kafa.

A cikin rashi na da'awarsu, da aka jera sauran muhimman sharuddan da yanayi, wani kwararren takara yana da yin wata yarjejeniya don wani abokin ciniki shawara. Lokacin da bijirẽwa to, daidai da 39-FZ "A cikin Securities Market", to shi zai iya Sue ga tilasta yin aiki da kafa bukatun ko rama domin asarar jawo wa kansu da harkokin zuba jari.

gwamnati

Securities management ya shafi ma'amaloli a kudi kida, tsabar kudi amfani ga ma'amaloli da kuma alkawurra. Don aiwatar da shi, kamar yadda wani janar mulki bukata a lasisi. Banda shi ne a lokacin da iko an haɗa kawai da motsa jiki na 'yancin kan kudi kida. The domin na ma'amaloli kayyade ta normative yi a karkashin shawara da kuma yarjejeniya. A cikin hali na ayyukan sana'a takara dole nuna cewa shi abubuwa a matsayin iko.

Rights kuma nauyi

Idan rikici na moriyar wani kwararren takara da kuma daya / dama abokan ciniki, wadda jam'iyyun ba da aka sani a gaba, ya haddasa kulla da ya sa lalacewar da karshen, da iko aka zamar masa dole ya biya diyya a kansa kudi. Dauke normative yi kafa doka abokai. A musamman, a sana'a takara daidai da 39-FZ "A cikin Securities Market", na iya sayan kudi kida da cewa an yi su ne m zuba jari, kazalika da shiga cikin dacewa kwangila. Idan ka karya da kafa dokokin zo da wasu mummunan sakamakon da batun. Daga cikin su:

1. An wajibi a aiwatar da kudi da kuma kayan karbi kwangila, mukaddashin kamar yadda su Kalam. The m umurni iya gabatar da wani Central Bank of Rasha ko kai tsaye zuwa ga abokin ciniki.
2. Ramuwa ga diyya sa a sakamakon aiwatar da kudi kida, da kuma karewa daga kwangila.
3. Biyan sha'awa a kan adadin ma'amaloli / yarjejeniyar. Su size aka kafa da Art. 395 na Civil Code. Lokacin da kyau bambanci tsakanin Saide daga sayar da Securities / ƙarshe na kwangila da kuma adadin bayar dangane da sayan / sayar da kudi kida, amfani da ake biya a cikin adadin gano shi.

Sanarwar na da'awar a kan aikace-aikace na dacewa sakamakon wani kwararren yar ma'amaloli a take hakkin da bukatun na 39-FZ "A cikin Securities Market" za a iya kawo a cikin shekara guda daga ranar da na samu daga cikin rahoton da abokin ciniki.

ƙarin Features

A Manager iya da kansa a aika zuwa ga kotu da wata da'awa tasowa daga aiwatar da ayyukan, ciki har da shiriya, wanda ya samar da masu hannun jeri da sauran jami'an tsaro da kambun. A wannan yanayin, ya jawo wa kansu dacewa da halin kaka, ciki har da hatimi wajibi kuma. Suna cika daga dukiya, bauta a matsayin abu na dõgara management. Professional jam'iyyar Har ila yau yana da hakkin ya wakilta wani batun yin ma'amaloli. Su suna da za'ayi a madadin shugaba ko ya dace a amince. Ma'amaloli an sanya a kudi da dukiya da cewa shi ne batun da kwangila. Manajan suna zuwa diyya. A yanayin da biyan bashin kafa a cikin kwangila. Bugu da kari, da yake da hakkin ya diyya na halin kaka za'ayi da su a karkashin dõgara management, a kudi na Game da dukiya. Wannan dama ba za a iya sharadi da rasit na samun kudin shiga daga ma'amaloli.

aikinsu

Gwamnan za su kiyaye records na Securities, mukaddashin matsayin abubuwan da ya aiki, kazalika da ga kowane kwangila. A da hankali, da masu sana'a yar aiwatar da dukkan hakkokin kafa a kudi kida. The kwangila iyaka iya sanya a kan kadara management. Alal misali, ganin 'yancin kada kuri'a. Idan ba a iyakance ga, da iko aiki a kan ikon mallakar Securities. A cikin rashi na da ikon motsa jiki zabe a babban taron da kambun da kudi kida da kuma zuba jari raka'a wani kwararren takara dole ne samar da bayanai game da kafa da kwangila ga jawo sama a jerin abokai da cewa suna da wannan damar. Sharhi normative yi kafa da kuma sauran ayyuka. A musamman, a request na kafa manajan yana da wani nuni ne na depositary na aiwatar da farko kuri'a.

Sauye Agent

Ya aka janyo hankalin da rejista, da kula da Littãfin da kambun da kudi kida domin aiwatar da ayyuka. Mahaluži aikin daidai ayyukan dogara ne a kan kwangila da kuma wakili. A cikin shakka daga kasuwanci na canja wuri wakili dole nuna cewa suna aiki don kuma a madadin na magatakarda, ƙaddamar da takardun da ake bukata don sha'awar jam'iyyun.

hakkokin

Suna wajabta a cikin kwangila da kuma ikon lauya. Unsa masu ruwa da tsaki suna da hakkin su:

1. Ka ɗauki takardun zama dole don gudanar da ayyukan a cikin Register.
2. Samar da rijista mutane da kuma sauran kalamai l / s, ya lura da wasu bayanai bayar da rejista.

aikinsu

SHAFE 'yan wasan kwaikwayo ya kamata:

1. Dauki matakan da suka dace wajen gano mutane da suka yi sallama da takardun zama dole don gudanar da ayyukan a cikin Register.
2. Samar da damar yin amfani da records rejista kayan at ya request.
3. Girmama da tsare sirri na bayani samu a dauke da fitar da ma'amaloli.
4. Gudanar da takardun shaidarka na wakilan rajista mutane.
5. Shaida da sa hannu na halitta mutum bisa ga dokoki ta kafa Central Bank.
6. Cika da sauran bukatun kayyade ta Central Bank.

Lissafi na zamani da yadda ake gudanar a cikin Littãfin, ko don kasawa a cikin su aiwatar fara daga ranar da shiga jam'iyyun da dacewa takardun da iko. Canja wuri da wakili da kuma rikodin a cikin hulda dole musanya bayanai da kuma kayan a lantarki da form.

Da dokoki domin samar da bayanai

A kan batun na request, wajibi a kan kudi kida (issuer), maras muhimmanci mariƙin na Securities ko da mutum wanda yake da alhakin Karkasa ajiya, da samar da jerin masu. An kafa a kan kwanan kayyade a cikin request. Issuer iya bayyana wannan bukata, idan arziki na wannan jerin shi wajibi ne a aiwatar da wajibai da aka shimfiɗa a cikin tarayya dokokin. Wannan jerin aka aika a cikin goma sha biyar daga kwanana na samu daga cikin request. Idan kwanan wata kafa a cikin request ne daga baya fiye da kalanda ta samu, da lokaci za a iya lasafta daga ranar kayyade a cikin sanarwa.

Contents jerin

Masu da jerin dole ne a kayyade:

1. View irin (category) na kudi kida da bayanai don taimaka su ganewa.
2. Issuer bayanai.
3. Bayani game da masu Securities, ciki har da kasashen waje da kamfanoni, wanda ba a shari'a mahaluži a karkashin dokokin kasar da aka kafa, kazalika da sauran cibiyoyi da suke yi hakkin a kudi kida da mutane ga wanda aka sanya. Bayani game da baya yiwuwa ba a kunshe a cikin jerin. Wannan ne a yarda a karkashin wani yanayi. A musamman, da wani mutum wanda wadancan da hakkin a kudi kida ne wani zuba jari management kamfanin na wani juna asusun ko a waje kungiyar da hannu a gama / gama zuba jari makircinsu biyu ba tare da kuma da samuwar wani shari'a mahaluži, idan yawan mahalarta ne fiye da 50.
4. Bayani game da mutum wanda hakkokin don kudi kida za'ayi a baitul l / s na issuer, ajiya da kuma sauran asusun, kamar yadda aka ayyana a cikin wasu FZ idan wadannan abokai ba yi samuwa doka zabin.
5. Bayani kunna ganewa ake magana a kai a sakin biyu sakin layi mutane. Jerin ya hada da yawan hannun jari mallakar su.
6. International ganewa code of batun yin rajista da hakkin ya kudi kida na kungiyoyi da mutane da aka ambata a cikin Sec. 3-4, ciki har da kasashen waje na Democrat da mariƙin da wani waje kamfanin da cewa yana da hakkin ya yi ta miƙa mulki da kuma lissafin kudi dokoki.
7. bayanai a kan mutanen da ikon samar da bayanai ga samuwar jerin, kazalika da yawan Securities ga wanda babu bayanai da aka samu.
8. Bayani a kan yawan kudi kida, wanda suke kunshe a cikin asusun na san ko su wanene batutuwa.

ƙarshe

A magatakarda na iya bukatar da rajista abokai, da kuma depositary - na ajiyar idan suka yi aiki a matsayin yan takarar (ciki har da kasashen waje), da arziki na bayanai don gina lists ga wani takamaiman rana a cikin shirye-shiryen da muka ambata a sama request. Mutumin da ya bude account, dole ne samar da zama dole bayanai ga kaya. A batun da za'a aiwatar da dama a kan kudi kida a madadin sauran mahalarta, a request na rejista ko ajẽwa kiyaye records, kamata aika da nema data don samar da jerin masu.